في Capiq Advisory، ندرك أن الامتثال الصارم والشروط المنظمة جيدًا أمران أساسيان للحفاظ على الثقة، وتقليل المخاطر، وضمان النجاح المستدام في عمليات الوساطة. تركز خدمات مراجعة الامتثال لدينا على تحديد الثغرات أو نقاط الضعف أو الغموض في الشروط والأحكام، والسياسات، وإجراءات التشغيل. من خلال مواءمة وثائقك مع المتطلبات التنظيمية وأفضل الممارسات في الصناعة، نساعدك على تجنب الأخطاء المكلفة وحماية سمعتك.
نعمل بشكل وثيق مع الوسطاء لضمان أن تكون جميع السياسات واضحة، قابلة للتنفيذ، ومتسقة في جميع التفاعلات مع العملاء. يقوم فريقنا بتقييم المناطق المحتملة للتداول الضار، السلوك المسيء، ومخاطر عدم الامتثال، مع تقديم توصيات عملية لتعزيز الإطار التشغيلي. من خلال نهج استباقي، يمكن للوسطاء منع النزاعات، وحماية العملاء، والحفاظ على الامتثال التنظيمي في جميع الأوقات.
من خلال مراجعة وتحديث سياسات الامتثال بشكل مستمر، نمكّن الوسطاء من مواكبة اللوائح المتغيرة، والحفاظ على العدالة في تنفيذ أوامر العملاء، وتقليل المخاطر التشغيلية. هذا الإشراف الاستراتيجي ضروري لبناء الثقة، وتعزيز الممارسات الشفافة، ودعم النمو المستدام.
نظرة عامة على الخدمة
نوفر مراجعة شاملة للامتثال والشروط لمواءمة عمليات الوساطة مع المعايير التنظيمية، وتقليل المخاطر، ومنع السلوكيات التداولية المسيئة.
أبرز خدماتنا
- مراجعة الشروط والأحكام لتحديد الثغرات أو نقاط الضعف.
- مواءمة السياسات مع أفضل الممارسات والمتطلبات التنظيمية.
- اكتشاف ومنع التداول الضار أو السلوكيات المسيئة.
- تقديم توصيات عملية للامتثال التشغيلي والقانوني.
